IV. Другие виды индексов цен в капиталистических странах.

Под индексами цен, используемыми в роли дефляторов валового национального продукта, понимается группа индексов, характеризующих изменение рыночных цен на важнейшие компоненты конечной продукции и услуги. Под конечной продукцией понимается та продукция, которая идет в личное и государственное потребление и в валовые производственные капиталовложения. Под рыночными ценами понимаются именно те реальные цены, по которым соответствующая, продукция приобретается конечными потребителями (например, цены, по которым население приобретает потребительские товары и услуги; цены, по которым предприниматели приобретают производственное оборудование и т. д.).

Практически соответствующие индексы цен исчисляются для следующих групп товаров и услуг: 1) потребительские товары и услуги, закупаемые населением, в разбивке большей частью на потребительские товары долговременного пользования, потребительские товары недолговременного пользования и услуги; 2) продукция, используемая для валовых производственных капиталовложений, разбиваемая также на три основные подгруппы: новое строительство, производственное оборудование, изме- нение (прирост или уменьшение) материально-производственных запасов; 3) продукция и услуги, закупаемые государством; 4) экспортированные и импортированные товары. Такова основная классификация индексов цен — дефляторов национального продукта. В отдельных странах могут быть частные отклонения от нее. Так, в США в группу продукции и услуг, закупаемых государством, включается государственное новое строительство и закупки производственного оборудования государственными предприятиями и учреждениями.

Характерная отличительная черта индексов цен, играющих роль дефляторов национального продукта,— то, что они характеризуют изменение цен продукции и услуг, закупаемых конечными потребителями, независимо от той ступени реализации, на которой происходят соответствующие закупки. Например, производственное оборудование закупается частными предпринимателями либо прямо с предприятий, производящих его, либо в оптовой торговле, либо в розничной торговле. Следовательно, индекс цен на производственное оборудование должен учесть изменение цен на всех трех стадиях реализации (с учетом видов и удельных весов оборудования, реализованного на каждой из них).

Индексы цен — дефляторы национального продукта исчисляются почти во всех капиталистических странах, проводящих расчеты показателей статистики национального дохода. Цель построения этих индексов состоит в пересчете величины валового продукта, выраженного в текущих ценах, в постоянные цены, для последующего получения индекса физического объема валового национального продукта (рассматриваемого буржуазными экономистами как основной показатель роста народнохозяйственной продукции страны). Корректировка стоимостных показателей в текущих ценах на индексы цен в буржуазной экономической науке носит название дефлятирования, а полученные в итоге величины, выраженные в постоянных ценах, называются дефлятированными величинами. Поэтому и индексы цен, исчисляемые для проведения соответствующих корректировок, называются в статистике капиталистических стран дефляторами (в частности, рассматриваемые нами индексы — дефляторами национального продукта; это название и будет использоваться нами в дальнейшем изложении для характеристики соответствующей группы индексов цен).

Если бы расчеты дефляторов национального продукта служили только цели последующего расчета индексов физического объема валового национального продукта, т.

Индексы цен — дефляторы национального продукта исчисляются в США для периода начиная с 1929 г. Для их построения применяется весьма своеобразная процедура. Прежде всего используются самые разнообразные источники и материалы о ценах, большей частью те, которые лежат в основе построения официального индекса оптовых цен, индекса «стоимости жизни», индекса цен, оплачиваемых фермерами. Указанные материалы служат для расчета индексов цен по различным компонентам валового национального продукта (в возможно более дробной классификации). При сведении отдельных рядов цен в более общие показатели используется формула Ласпейреса (т. е. формула с постоянными весами какого-либо прошлого периода).

Статистики США отмечают три важных недостатка в полученных индексах цен. Во-первых, существуют многочисленные дефекты в данных о ценах.

Во-вторых, индексы цен носят в определенной мере сглаженный характер. Последнее обусловливается тем, что, как объясняют американские статистики, «доступная информация о ценах недоучитывает реальные кратковременные изменения в премиях, скидках и дешевых распродажах» 79.

В-третьих, расчеты индексов цен по формуле Ласпейреса теоретически препятствуют их использованию в качестве дефляторов. При корректировке стоимостных показателей на изменение цен с теоретических позиций должны быть использованы только индексы цен, исчисленные по формуле Пааше (т. е. весами текущего Периода). Алгебраически это выглядит следующим образом:

S .

В случае же использования формулы Ласпейреса (т. е. с весами базисного периода) подобное равенство не получается. Использование индекса цен, основанного на весах базисного периода, для дефлятирования валового национального продукта и его компонентов, выраженных в текущих ценах, алгебраически выглядит следующим образом:

2 ят и 2 wo _ 2 яірі 2 яоро 2 2 д°Рг

Получается парадоксальная вещь: роль постоянных цен для дефлятирования валового национального продукта играют цены текущего периода, которые по самому своему характеру (ежеквартальные и ежегодные пересмотры) для такой роли не подходят. Вот что по этому поводу пишут сами американские статистики, имея в виду веса в индексах цен — дефляторах: «Необходимо отметить, что для получения величин в ценах 1947 г. (т. е. в постоянных ценах.— С. Н.) не подходят ни постоянные веса, ни веса, полученные интерполяцией. С идеальной точки зрения, надо было бы использовать переменные веса, отражающие реальную структуру расходов того года, стоимостные величины для которого должны быть выражены в ценах 1947 г. Однако... детальные данные о структуре текущих расходов в долларах отсутствуют. Величины, выраженные в постоянных ценах путем дефлятирования на индексы цен, построенные с использованием постоянного взвешивания, будут содержать ошибки в том размере, в каком структура текущих расходов на отдельные товары отличается в количественном выражении от той, которая используется для взвешивания отдельных рядов цен» 73.

Однако американские статистики утверждают, что, поскольку различия в величинах индексов цен, исчисленных параллельно для некоторых периодов и по формуле Ласпейреса и по формуле Пааше, незначительны, постольку и использование в качестве дефляторов индексов цен с весами базисного периода не приводит на практике к серьезным количественным ошибкам (при условии относительно частых пересмотров этих весов).

Исчисленные детальные индексы цен для всех отдельных компонентов валового национального продукта (в наиболее детальной разбивке), однако, не сводятся сразу в более общие субиндексы и окончательно в один общий индекс.

2 QiPi и 2 Я*Ро _ }]мі

2 ' 2 qop° 2 poqi'

Следовательно, в итоге своих расчетов американские статистики получают индексы цен, которые, как они считают, в отличие от Есех прочих индексных расчетов в США, построены по формуле Пааше, т. е. с использованием текущих весов, которые по самому своему характеру пересматриваются ежеквартально и ежегодно (поскольку в настоящее время валовый национальный продукт в текущих и постоянных ценах в США исчисляется не только для каждого года, но и для каждого квартала). Подобная точка зрения довольно ясно отражена в официальном рапорте Управления статистических стандартов Бюро бюджета США (основная государственная организация в стране, координирующая работы по статистической методоло- гии): «Дефляторы цен, построенные органами, ведающими статистикой национального дохода, представляют собой систему индексов цен, которые находят все более широкое применение, и эта тенденция будет продолжаться. В принципе эти индексы основаны на весах текущего года (индексы Пааше), в отличие от большинства других индексов цен...» 74

В действительности же это далеко не так. Здесь американские статистики проводят своеобразную подмену понятий. Получается, что сначала они делят показатели в текущих ценах на индексы цен, построенные с базисными весами, а затем, проводя фактически обратную операцию, они неожиданно получают индексы цен с использованием текущих весов. Фактически же и при обратной операции американские статистики получают то, с чего начали, т. е. индексы цен, основанные на базисных данных (формула Ласпейреса). Алгебраически последнее выглядит так:

2 м1. 2qipi _ Sw

2 ЯоРо ' 2 ЯоРі 2 p°q°'

Цепь рассуждений американских статистиков в этой своеобразной подмене индексных понятий базируется на одном предполагаемом равенстве, именно на

^РхЯі _ 2 Piq°

2 P°qi 2 P°qo '

Отсюда вытекают и последующие операции, в итоге которых американские статистики утверждают, что окончательные индексы цен — дефляторы национального продукта строятся с использованием текущих весов (т. е. по формуле Пааше). Поскольку же указанное равенство даже при частой смене весов теоретически неверно, а практически весьма условно, это, несомненно, ведет к определенной количественной ошибке в соответствующих расчетах (которая к тому же, как бы она ни была незначительна для определенного периода, в течение длительного периода может носить кумулятивный характер) 75. Приведенный пример еще раз показывает, с какими трудностями из-за отсутствия необходимых статистических данных сталкиваются буржуазные статистики в попытках построить теоретически правильные индексы.

Во многих капиталистических странах рассчитываются индексы цен внешней торговли, т. е. индексы цен импортируемых и экспортируемых товаров. Расчеты во всех случаях проводятся на основе набора из определенного числа импортируемых и экспортируемых товаров. Например, в Англии набор современного индекса цен импортируемых товаров включает 200 товаров, а индекса цен экспортируемых товаров — 250.

При составлении набора буржуазные статистики стремятся сохранить принцип репрезентативности исходя из предпосылки, что изменение среднего уровня цен товарного набора должно отражать изменение среднего уровня цен всех товаров, идущих на экспорт или импорт. В качестве весов принимаются количества отдельных импортируемых или экспортируемых товаров за базисный год (с учетом представительных весов). В качестве исходного материала по ценам принимаются либо данные по ценам мирового рынка, либо исчисленные стоимости единицы (общая стоимость импорта или экспорта соответствующих товаров, деленная на его количество). За импортные принимаются цены сиф, за экспортные — цены фоб76. Точность величин стоимости единицы импортируемых или экспортируемых товаров в первую очередь определяется достаточной однородностью тех товаров, для которых исчисляются соответствующие показатели. Как отмечают буржуазные статистики, это правило далеко не всегда вы- йолняется. Расчеты проводятся либо по среднеарифметической взвешенной формуле, либо большей частью по агрегатной формуле (в зависимости от того, какой способ расчета предпочитают соответствующие статистические органы). И в том и в другом случае используются либо формула Ласпейреса, либо формула Пааше. Первая формула используется в таких капиталистических странах, как Англия, Канада, Швейцария, Пакистан, Португалия, Судан и др.; вторая —во Франции, ФРГ, Норвегии, Дании, Индии и др. В ряде стран используется «идеальная» формула Фишера (например, в США, Финляндии, Швеции, Ирландии, Новой Зеландии). В США геометрическому скрещиванию подвергается индекс с весами текущего года и индекс с весами предшествующего календарного года.

Интерес представляют расчеты индексов экспортных и -дшцрртных цен, проводимых Статистическим бюро ООН для цсего капиталистического мира и для его отдельных ij>ajiQHo*j. Выделяются следующие районы: Северная Америка (QIIIA и Канада); Латинская Америка; Западная Евроца (с .разбивкой на «общий рынок» и зону свободной -торговли);' ^Средний Восток; Азия; Африка; Австралия, Новая Зеландия и ЮАР; Центральная Африка; стерлинговая зона (с выделением неевропейских стран стерлинговой зоны) и др. Все индексы для указанных районов объединяются в дбщий индекс для всего капиталистического мира и в два гадвных субиндекса: для развитых капиталистических стран (Северная Америка, Западная Евро- Австралия, Новая Зеландия, ЮАР и Япония) и для . экрномически слаборазвишіх стран.

145

10 С. М. Никитин

^Расчеты индексов цен для импортируемых и экспорти- (руемых товаров, проводимые Статйстц^еским бюро ООН, весьма сходны с процедурой расчетов индексов цен — дефляторов национального продукта, проводимых в.США и описанных выше. Первоначально стоимость экспорта й импорта по отдельным странам переоценивается в постоянные цены какого-нибудь года. Для переоценки либо используются соответствующие официальные индексы, исчисленные в отдельных странах, либо, при отсутствии таковых, примерные показатели, оцененные самим Статистическим бюро. Точность последующих расчетов прямо и непосредственно определяется точностью и надежностью этих показателей. Полученные величины в постоянных ценах объединяются, в результате чего определяется общий объем импорта и экспорта в постоянных ценах для всего капиталистического мира и его отдельных районов. Сопоставление соответствующих величин в текущих и постоянных ценах дает в итоге индексы цен импорта и экспорта. Эти индексы опираются на данные о стоимости единицы импортируемых и экспортируемых товаров. Статистики ООН предполагают, что в результате описанных расчетов они получают как индексы физического объема импорта и экспорта с базисными весами, так и индексы цен импорта и экспорта с весами текущего периода. Однако и здесь проступает та же ошибка, что и в рассуждениях американских статистиков в отношении индексов цен — дефляторов национального продукта. Поскольку первоначально стоимостные величины импорта и экспорта переоценивались в постоянные цены на основе части индексов с базисными весами, постольку в итоге обратной операции индексы цен импорта и экспорта отнюдь не приобретают весов текущего периода. Указанное предположение покоится на неправильной теоретически и весьма сомнительной практически предпосылке о равенстве изменений индексов цен импорта и экспорта, исчисленных как с базисными, так и с текущими весами. Необходимо отметить, что в отношении указанных индексов цен ошибки могут быть значительно больше, чем для индексов цен — дефляторов национального продукта, поскольку стоимостная и товарная структура импорта и экспорта в течение одного и того же периода характеризуется значительно более крупными изменениями, чем стоимостная и товарная структура валового национального продукта.

Особый интерес представляют исчисляемые Статистическим бюро ООН на базе описанных выше расчетов так называемые индексы комбинированных экспортно-импортных цен (называемые иначе показателями условий торговли). Эти индексы получаются путем деления индексов цен экспорта на индексы цен импорта (при одной и той же базе для двух индексов). Если индекс комбинированных экспортно-импортных цен превышает 100, это означает, что по сравнению с базисным периодом соответствующая страна или район улучшили свое внешнеторговое положение в результате более быстрого роста экспортных цен по сравнению с импортными ценами, а если указанный индекс ниже 100,— ухудшили. Соответствующие расчеты показывают, что с 1951 по 1960 г. индексы, характеризующие условия внешней торговли, для всех экономически слаборазвитых стран снизились до 85, Латинской Америки — до 80, Центральной Африки — до 88, Среднего Востока — до 93, а при исключении нефти — до 75; всей Азии — до 93, в том числе для азиатских стран стерлинговой зоны — до 86 и для прочих азиатских стран (исключая Японию) — до 87. За тот же период индексы, характеризующие условия внешней торговли, возросли: для всех* развитых капиталистических стран до 112, Северной Америки — до 116, Западной Европы —до 113, в том числе стран «общего рынка» — до 11584. Приведенные цифры довольно красноречиво говорят о том неравноправном положении на внешних рынках капиталистического мира, в котором находятся экономически слаборазвитые страны.

Во всех капиталистических странах исчисляются индексы цен ценных бумаг, особенно акций. Индексы цен акций — показатели среднего изменения курса (рыночной стоимости) акций. Расчеты индексов цен акций проводятся различными способами.

В одних случаях первоначально исчисляется на различные даты простая или взвешенная арифметическая средняя из курса определенного набора акций и затем полученный ряд делится на какое-либо значение из этого ряда, принятое за 100. Например, в США исчисляется несколько широко известных показателей среднего курса акций. Так, показатели «Стандард Энд Пурс Корпорейшн» (крупнейшая организация по оказанию статистических услуг на рынке ценных бумаг) исчисляются по акциям 500 компаний. Показатели «Муди Инвестор Сервис» (одна из старейших компаний, специализирующаяся в области финансовой информации) основываются на акциях 200 компаний. Показатели государственной комиссии по ценным бумагам и валюте — по акциям 265 компаний. Наконец, старейшие показатели, ежедневно исчисляемые с 1897 г. компанией Доу-Джонса (компания, владеющая изданием крупной финансовой газеты «Уолл-стрит джорнэл»), объединяют курсы акций 65 компаний (30 промышленных, 20 железнодорожных и 15 коммунальных). Любые из этих показателей среднего курса акций, взятые в динамическом разрезе, могут быть пересчитаны в индексы цен акций. В других случаях индексы цен акций исчисляются по среднеарифметической взвешенной формуле на основе регистрации курсов определенного набора акций. В качестве неременных весов для каждого вида акций используются их рыночные стоимости (произведение числа выпущенных акций на их курс) на какую-либо близкую дату в прошлом (во Франции, например, на 31 декабря предшествующего года). Полученные годовые индексы с различными весами смыкаются цепным методом.

Наряду с индексами цен акций в капиталистических странах исчисляются индексы цен облигаций. При исчислении индексов цен ценных бумаг буржуазные статистики стремятся сохранить сопоставимость за различные периоды как в отношении состава компаний, включенных в индекс, так и в отношении влияния на расчеты таких финансовых операций, как, например, дробление акций или выплата дивиденда не в форме наличных денег, а в виде дополнительных акций. Несомненно, что и этим специфическим индексным расчетам, как и другим индексным расчетам, проводимым в капиталистических странах, присущи недостатки, связанные с дефектами первичного статистического материала, нарушением принципа репрезентативности и т. д.