Ограничения исключительных прав (пункт 5 статьи 1229)

Главный вопрос, возникающий в связи с этой нормой, это вопрос о том, какого рода ограничения исключительных прав в ней имеются в виду. Ответ на него тем более важен, что во втором абзаце этого же пункта статьи 1229 ГК содержится предписание об условиях, при наличии которых законодатель только и может установить "указанные ограничения". Предписание это, адресованное законодателю и потому в ГК оказавшееся явно не на месте, тем не менее должно законодателем выполняться, поскольку имеет своим источником целый ряд норм международного публичного права в различных международных договорах, в одних из которых Россия участвует, а в других намеревается участвовать в связи с возможным вступлением в ВТО.

Первоначально правило, послужившее прообразом для положения, вошедшего в абз. 2 п. 5 ст. 1229 ГК, появилось в Бернской конвенции и касается ограничений в национальном законодательстве только права на воспроизведение литературных и художественных произведений: законодателю предоставляется "право разрешать воспроизведение таких произведений [1] в определенных особых случаях [dans certains cas speciaux] при условии, что такое воспроизведение [2] не наносит ущерба нормальной эксплуатации произведения и [3] не ущемляет необоснованным образом [ne cause un prejudice injustifie] законные интересы автора" (п.

Позднее, в 1994 г., эта норма международного права, обращенная к государствам - членам ВТО, была включена в Соглашение ТРИПС в виде общей нормы о возможных "ограничениях или изъятиях в отношении исключительных прав [limitations or exceptions to exclusive rights]" в сфере авторского права и смежных прав (ст. 13) и с модификациями - в нормы о возможных "ограниченных исключениях" [limited exceptions] из прав, предоставляемых товарным знакам (ст. 17), и из исключительных прав, предоставляемых патентом (ст. 30).

Положение Бернской конвенции о трехшаговом тесте было воспроизведено дословно в ДАП в отношении "ограничений или исключений из прав, предоставляемых авторам... по настоящему Договору" (п. 1 ст. 10). В одновременно принятом ДИФ этот же вопрос решен точно так же для "ограничений или исключений из предусмотренных настоящим Договором прав" (п. 2 ст. 16). Но кроме того, в ДИФ договаривающимся государствам дана возможность предусмотреть в своем национальном законодательстве "те же виды ограничений и исключений в отношении охраны прав исполнителей и производителей фонограмм", которые в этом законодательстве предусмотрены в отношении авторского права (п. 1 ст. 16).

Эти положения международных договоров, в одном из которых Россия участвует, а в других намеревается участвовать, явно послужившие в прошлом основой для п. 5 ст. 16 Закона об авторском праве, а в ГК - для абз. 2 п. 5 ст. 1229, являются дополнительным основанием для выяснения понятия "ограничения исключительных прав" и круга таких ограничений, подпадающих под действие данной нормы ГК.

Предварительно следует заметить, что в отношении исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и исключительных прав на средства индивидуализации "институт ограничений", если его можно так назвать, имеет разное практическое значение. Возможность существования исключительных прав на средства индивидуализации ограничивается главным образом на стадии предоставления правовой охраны таким средствам (т.е.

2. Несмотря на ее общий характер, норма, содержащаяся в абз. 1 п. 5 ст. 1229 ГК, не относится ко всем возможным ограничениям исключительных прав. В ней явно имеется в виду сузить круг таких ограничений, устанавливаемых законодателем <1>. Между тем основания ограничений исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и на средства индивидуализации и соответственно виды таких ограничений многочисленны и разнообразны, и далеко не все такие ограничения (и тем более не каждое из них) нуждаются в строгой законодательной регламентации.

<1> Хотя юридическое значение "рамок", установленных в этой норме законодателем самому себе, переоценивать не следует, определенную сдерживающую роль она выполнить может. Кроме того, она свидетельствует о том, что, стремясь сосредоточить правила об ограничениях исключительных прав в ГК (как и нормы о самих исключительных правах и их объектах), законодатель учитывал особое значение этих ограничений для самой сути исключительных прав.

Так, существо лицензионного договора (едва ли не основного договора, посредством которого осуществляется исключительное право) заключается в том, что лицензиату предоставляется право использовать соответствующий результат или средство "в предусмотренных договором пределах" (п. 1 ст. 1235 ГК), и в этих пределах объем правомочий обладателя исключительного права сужается, ограничивается. Но попытка "установить" в ГК все такие (и подобные им в других договорах) ограничения не только была бы лишена практического смысла, но и вступила бы в противоречие с принципом свободы договора (ст. 421 ГК).

Равным образом не имеется в виду в пункте 5 статьи 1229 "устанавливать" в ГК те ограничения исключительного права, которые могут вытекать из различных договоров, имеющих целью создание одной из сторон определенного результата интеллектуальной деятельности или допускающих возможность его создания при выполнении обусловленных договором работ.

<1> См.: ст. 1295 - 1298, 1320, 1370 - 1373, 1430 - 1432, 1461 - 1463, 1470, 1471 ГК.

Не подпадают под действие пункта 5 статьи 1229 ГК и многочисленные случаи ограничений исключительных прав, вытекающих из сотворчества нескольких лиц (соавторства, совместного исполнения и т.п.), притом ограничений, вытекающих как для самих первичных правообладателей, так и для их правопреемников. Такого рода ограничения, являющиеся следствием множественности субъектов исключительного права, это прежде всего вопрос внутренних взаимоотношений между ними, и хотя исключительное право (как выступающее по отношению к третьим лицам единое целое) эти ограничения затрагивают, но устанавливаются они не в интересах этих третьих лиц.

Наконец, из-под действия пункта 5 статьи 1229 ГК следует изъять ограничения, которые налагает на исключительное право обязанность его обладателя соблюдать исключительные права другого лица. Это естественные ограничения осуществления любого субъективного гражданского права. Просто в сфере интеллектуальных прав вследствие часто встречающейся связи между их объектами и их зависимости друг от друга закон уделяет большее внимание необходимости соблюдать права на объекты другого вида (права автора при исполнении его произведения, права исполнителя при записи исполнения и т.д.) <1>.

<1> См.: п. 2 ст. 1315, п. 4 ст. 1317, п. 2 ст. 1323, п. 5 ст. 1330, п. 3 ст. 1334 ГК и др.

3. В числе ограничений исключительного права, предусмотренных международными договорами или установленных в ГК в соответствии с п. 5 ст. 1229 этого Кодекса, самую заметную группу составляют ограничения, в которых наиболее отчетливо выразилось определенное противостояние, столкновение интересов обладателя исключительного права и общества.

- ограничения, обеспечивающие свободы слова и информации <1>. Этим ограничениям полностью или частично посвящены нормы, установленные в подп. 1, 3, 4, 5 п. 1 и в п. 3 ст. 1274, в ст. 1276, 1279 ГК и др.;

<1> См.: ч. 1, 4 и 5 ст. 29 Конституции Российской Федерации. -

ограничения, установленные в интересах просвещения, образования и развития науки. Нормы, в которых предусмотрены такие ограничения, можно найти в ст. 1274 (подп. 1, 2, 6 п. 1 и п. 2), 1275 (подп. 1, 2 п. 1), 1280 (п. 2), 1334 (п. 3), 1359 (п. 2), 1422 (п. 2, 3) ГК и др.; -

ограничения, введенные ради обеспечения развития экономики, международного экономического обмена и национальной безопасности, установлены в ряде норм патентного права (подп. 1, 3, 5, 6 ст. 1359, ст. 1360 ГК). По сути дела этим же целям служат правила ГК о принудительной лицензии (ст. 1239, 1362 и 1423) и о секретных изобретениях (ст. 1401 - 1405); -

ограничения, установленные главным образом с целью обеспечить выполнение государством публично-правовых функций: издание официальных документов, установление официальных символов и знаков (п. 2 ст. 1264 ГК), правоприменение (ст. 1278 ГК), совершение официальных церемоний (ст. 1277 ГК).

Классификация ограничений внутри этой группы может быть иной, более детальной, может основываться на иных критериях. Например, можно выделить ограничения исключительного права на воспроизведение, установленные в целях сохранения и замены утрачиваемых экземпляров, и т. п. Важно другое - то, что значительное число ограничений исключительных прав конкретных субъектов устанавливается в интересах общества в целом.

4.

В первую очередь это относится к большой группе ограничений исключительных прав, вытекающих не столько из общественных интересов, сколько из самой сущности исключительного права.

Родившееся в условиях рыночной экономики исключительное право на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации дает его обладателю возможность получать доход или извлекать прибыль из использования этого результата или средства путем его самостоятельного использования (что в большей мере характерно для средств индивидуализации) либо распоряжения самим исключительным правом (что в большей мере относится к результатам интеллектуальной деятельности). В последнем случае цель достигается введением соответствующего объекта исключительного права в гражданский оборот посредством различных сделок, по общему правилу возмездных. Тем самым исключительное право на распространение этих объектов (в виде экземпляров произведения, изобретения в изделиях, товарного знака на товаре и т.п.) осуществляется, по терминологии закона - исчерпывается и на дальнейшем обращении соответствующих материальных носителей юридически не сказывается <1>. Институт исчерпания прав - один из наиболее важных ограничителей исключительных прав, проявляющий себя постоянно и в массовом количестве.

<1> См.: ст. 1272, п. 2 ст. 1274, ст. 1325, п. 6 ст. 1359, п. 6 ст. 1422, п. 3 ст. 1456, ст. 1487 ГК.

В значительном числе случаев Гражданский кодекс ограничивает исключительное право на результаты интеллектуальной деятельности, когда их использование осуществляется заведомо не с коммерческой целью. Это касается "воспроизведения гражданином исключительно в личных целях правомерно обнародованного произведения" (ст. 1273) и объектов смежных прав (ст. 1306), исполнения записи исполнения "в обычном кругу семьи" (подп. 8 п. 2 ст. 1317), сообщения фонограммы с помощью технических средств в месте, закрытом "для свободного посещения", или в "обычном кругу семьи" (подп. 1 п. 2 ст. 1324), сообщения радио- или телепередачи с помощью технических средств в месте, куда нет "платного входа" (подп. 6 п. 2 ст. 1330), использования для нужд, "не связанных с предпринимательской деятельностью", изобретения, полезной модели или промышленного образца (подп. 4 ст. 1359), равно как и селекционного достижения (подп. 1 ст. 1422), использования топологии "в личных целях, не преследующих получение прибыли" (подп. 2 ст. 1456).

В связи с названными ограничениями исключительных прав следует обратить внимание также на то, что, ограничивая исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности в ряде других случаев (в том числе и ради серьезных общественных интересов), Гражданский кодекс (как правило, следуя при этом за соответствующими нормами международных договоров) "ограничивает эти ограничения" условиями о том, чтобы допускаемое использование осуществлялось "без извлечения прибыли" (подп. 6 п. 1 ст. 1274, п. 1 ст. 1275), "безвозмездно" (п. 2 ст. 1274), не "в коммерческих целях" (ст. 1276). Ту же цель, хотя и иными средствами, преследуют разнообразные "ограничения ограничений", установленные в отношении свободного воспроизведения произведения в личных целях (ст. 1273) и свободного воспроизведения программ для ЭВМ и баз данных и декомпилирования таких программ (подп. 1 и 2 п. 1 и п. 3 ст. 1280). 5.

Немалую группу ограничений исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности составляют ограничения, вызываемые условиями использования этих результатов - техническими, технологическими и т.п. Так, исключая из допускаемого репродуцирования произведений (п. 1 ст. 1275 ГК) их воспроизведение и хранение их копий в машиночитаемой (в том числе в цифровой) форме, закон тут же делает "исключение из исключения" для "случаев создания с помощью технических средств временных копий, предназначенных для осуществления репродуцирования" (п. 2 ст. 1275 ГК).

Подобные "технологические" ограничения исключительных прав предусмотрены в целом ряде норм ГК - в отношении краткосрочных и документальных записей произведений организациями эфирного вещания (ст. 1279), адаптации программ для ЭВМ и баз данных (подп. 1 п. 1 ст. 1280), декомпилирования программ для ЭВМ (п. 3 ст. 1280), временных записей исполнения в память ЭВМ (подп. 4 п. 2 ст. 1317), временных записей фонограммы на электронном носителе (подп. 5 п. 2 ст. 1324), временных записей сообщения радио- или телепередачи на электронном носителе (подп. 2 п. 2 ст. 1330) и др. 6.

Существуют и немногочисленные ограничения исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, вызываемые тем, что аналогичные интеллектуальные продукты создаются разными лицами независимо друг от друга. Для случаев создания тождественных изобретений, полезных моделей и промышленных образцов закон решает этот вопрос с помощью института преждепользования (ст. 1361 ГК), а для случаев создания идентичных топологий - путем признания самостоятельного исключительного права за каждым лицом, создавшим такую топологию (п. 3 ст. 1454). Может показаться, что в последнем случае имеет место лишь фактическое ограничение сферы действия каждого из этих "самостоятельных" исключительных прав, однако это не так: предоставляемая каждой из топологий правовая охрана не действует в отношении исключительного права на другую идентичную топологию. 7.

Несмотря на многочисленность и разнообразие таких ограничений исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и на средства индивидуализации, которые следует считать "установленными" Гражданским кодексом в смысле п. 5 ст. 1229 ГК, по юридическим признакам они могут быть разделены на две неравные группы.

Одну, большую, группу составляют многочисленные ограничения, которые определяют границы, пределы существования исключительного права. Они устанавливают исключения, изъятия из состава правомочий, образующих объем, содержание исключительного права, и не дают правообладателю ничего взамен этих изъятий. Такие ограничения в большинстве случаев формулируются в законе путем указания на те конкретные действия по использованию результатов интеллектуальной деятельности, которые могут совершать другие по отношению к правообладателю лица без его согласия и без выплаты за такое использование вознаграждения. Безвозмездность установленного изъятия влечет утрату соответствующим правомочием материальной ценности и, как следствие, его выпадение из состава исключительного права. Распоряжение этим правомочием исключается.

Вторую группу образуют немногочисленные ограничения исключительных прав, заключающиеся в том, что закон допускает использование результата интеллектуальной деятельности без согласия правообладателя, но с выплатой за это использование вознаграждения. К основным таким ограничениям относятся следующие предусмотренные ГК случаи, в которых допускается:

а) воспроизведение фонограмм и аудиовизуальных произведений "исключительно в личных целях" (п. 1 ст. 1245). Кодекс допускает такое воспроизведение "без согласия автора или иного правообладателя и без выплаты вознаграждения" гражданином, осуществляющим воспроизведение в личных целях (ст. 1273, 1306), но одновременно предусматривает выплату вознаграждения "авторам, исполнителям, изготовителям фонограмм и аудиовизуальных произведений... за счет средств, которые подлежат уплате изготовителями и импортерами оборудования и материальных носителей, используемых для такого воспроизведения". Для этого в ГК предусмотрен механизм сбора и распределения таких средств организациями по управлению авторскими и смежными правами на коллективной основе, имеющими государственную аккредитацию (ст. 1242 - 1245);

б) публичное исполнение фонограммы, опубликованной в коммерческих целях, а также ее сообщение в эфир или по кабелю без разрешения обладателей исключительных прав на фонограмму и на зафиксированное в ней исполнение, но с выплатой им вознаграждения (п. 1 ст. 1326). Вознаграждение собирается "с пользователей фонограмм" и распределяется между правообладателями, организациями по управлению правами на коллективной основе, имеющими государственную аккредитацию (ст. 1242 - 1244, 1326);

в) "публичная перепродажа оригинала произведения изобразительного искусства", равно как "авторских рукописей (автографов) литературных и музыкальных произведений". Такая перепродажа не требует разрешения автора, если эти результаты интеллектуальной деятельности ранее были им отчуждены, т.е. введены в гражданский оборот (ст. 1293, 1272). Тем не менее при каждой такой перепродаже автор, а после его смерти - наследники имеют "право на получение от продавца вознаграждения в виде процентных отчислений от цены перепродажи (право следования)" на основании ст. 1293 ГК;

г) "использование изобретения, полезной модели или промышленного образца при чрезвычайных обстоятельствах (стихийных бедствиях, катастрофах, авариях)" без согласия патентообладателя, но с последующей выплатой ему "соразмерной компенсации" (п. 3 ст. 1359);

д) использование изобретения, полезной модели, промышленного образца "в интересах обороны и безопасности" с разрешения Правительства РФ без согласия патентообладателя, но с выплатой ему "соразмерной компенсации" (ст. 1360).

Во всех приведенных случаях связь между ограничением исключительного права и выплачиваемым вознаграждением (компенсацией) достаточно очевидна. На нее же указывают, в частности, взимание средств для выплаты вознаграждения "с пользователей фонограмм" и его выплата "обладателям исключительного права" (ст. 1326 ГК), действие права следования в течение "срока действия исключительного права" (ст. 1293 ГК), требование "соразмерности" выплачиваемой компенсации (ст. 1359, 1360 ГК). Эта связь очень ясно выражена в одной из наиболее современных и юридически точных конвенций в сфере интеллектуальных прав - в Международной конвенции по охране новых сортов растений от 2 декабря 1961 г. Как сказано в этой Конвенции, в случае, если следствием "ограничения" государством "свободного осуществления права селекционера (эквивалента исполнительного права. - А.М.) является предоставление третьему лицу разрешения на совершение действий, требующих разрешения селекционера, соответствующая договаривающаяся сторона предпринимает все меры, необходимые для того, чтобы селекционер получил справедливое вознаграждение" (ст. 9).

Все это не дает оснований полагать, что среди интеллектуальных имущественных прав на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации существует наряду с исключительным правом еще особое "право на вознаграждение". То обстоятельство, что в случаях, указанных выше, в пунктах "а" и "в", в числе получателей вознаграждения могут оказаться лица, уже лишившиеся к этому времени исключительного права на соответствующий интеллектуальный продукт, представляет собой лишь исключение из правила, это правило подтверждающее (см. подробнее комментарий к ст. 1245 ГК).